第六章：证券市场运行　　第一节发行市场和交易市场　　证券市场：证券买卖交易的场所，也是资金的供求中心。　　市场按其功能可划分为发行市场和流通市场。　　发行市场-一级市场-初级市场，是发行人通过发行专业辅导

第八章 证券市场法律制度与监督管理 　　第一节 证券市场法律、法规概述 　　证券市场法律法规 　　三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定 2、国务院颁布的行政专业辅导

第三章 债券 　　掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。 　　掌握政府债券的定义、性质和特征;掌专业辅导

第一章 证券市场概述 　　第一节 证券与证券市场 　　掌握证券与有价证券定义、分类和特征; 　　掌握证券市场的定义、特征和基本功能; 　　掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构; 　　了解专业辅导

一、考试简介 　　1 背景介绍 　　对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。 　　1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据上专业辅导

第七章 证券中介机构 　　第一节 证券公司的设立和主要业务 　　证券公司的定义：根据《公司法》规定，经过国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司，证券公司不专业辅导

第四章 证券投资基金 　　第一节 证券投资基金概述 　　一、证券投资基金 　　(一) 证券投资基金产生和发展 　　定义：通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，为专业辅导

第五章 金融衍生工具 　　第一节 金融衍生工具概述 　　一、金融衍生工具的概念和特征 　　(一)金融衍生工具的概念 　　金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在专业辅导

第二章 股票 　　掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。 　　熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同专业辅导

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2012年6月证券从业资格考试退费流程　　考生申请退费流程： 登录证券考试报名网站—>自行确认不需参考科目—>删除已缴费考试科目—>等待退款 已缴费且已成功报考试动态

2012年证券从业资格考试报考账号说明 1、以往的报考帐号均无效，请考生重新注册新的报考帐号！以往的考试成绩有效，与报考帐号无关。 2、个人或集体上网报名时填写的信息必须正确、真实、有效，如因请考试动态

2012年6月证券从业资格考试报名信息修改 1、考生档案信息为考生姓名、性别、证件信息、出生日期和所在地，考生可在报名截止日（2012年4月26日）之前，登陆网站自行修改确认，过期无效。 2、考考试动态

2012年第一次证券从业资格考试成绩查询入口根据中国证券业协会考试安排，2012年3月证券从业资格考试成绩查询时间为全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，第一考试网第一时间为考生开通本次成绩查考试动态

2012第1次证券从业资格考试报名入口2012年3月(第一次)证券从业资格考试报名时间将于2012年1月5日至19日进行。请考生朋友们密切关注本站消息，考试大将第一时间为各位提供考试相关信息！ 20考试动态

2012年证券从业资格考试注册报名及发票申请1、以往的报考帐号均无效，请考生重新注册新的报考帐号！以往的考试成绩有效，与报考帐号无关。 2、个人或集体上网报名时填写的信息必须正确、真实、有效，如因请人考试动态

2012第一次证券从业资格考试报名须知考生进入报名程序之前，必须认真阅读以下说明: 一、考试地点 本次考试在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、考试动态

美国当地时间1月3日，总部位于纽约州罗切斯特的伊士曼-柯达公司（NYSE：EK）宣布，该公司已收到纽约证券交易所警告，如果未来6个月内股价无法上涨，则有可能退市。这是正在变卖资产求生的柯达遭遇的最时事新闻 > 社会

2011年《法律》考点串讲：第七章(1)考点一票据法概述(掌握)一、票据的特征1 票据是货币债权证券2 票据是严格要式证券(与票据的无因性和流转性直接相关)3 票据是流通证券(票据具有流通性模拟试题

2011年《法律》考点串讲：第七章(16)考点四 证券法概述(掌握)一、基本原则1 公开、公平、公正原则。2 自愿有偿、诚实信用的原则。3 合法原则中华考试网4 分业经营、分业管理的原则。模拟试题

2011年《法律》考点串讲：第七章(17)证券发行(掌握)一、证券发行的条件(一)证券发行的种类——公开发行与非公开发行。公开发行指有下列情形之一的证券发行：(1)向模拟试题

2011年《法律》考点串讲：第七章(18)二、公开发行证券的程序(一)申请(二)核准国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。(三)发行证监会或者国务院授权的部门对已作模拟试题

2011年《法律》考点串讲：第七章(21)(三)持续信息公开半年报2个月，年度报告4个月(四)禁止的交易行为1 内幕交易行为证券交易内幕信息的知情人关注②持有公司5%以上股份的股东内幕信息模拟试题

2011年《法律》考点串讲：第七章(22)四、上市公司收购1 通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要模拟试题

2011年《法律》考点串讲：第七章(20)(二)证券上市1 股票上市的条件和程序①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3 000万元;③公开发行的股份达到公模拟试题

2011年证券从业《投资基金》判断模拟(6)151 与恒定混合策略相反，投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。 ( )152 在给定的风险水平下，通模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)单选(1)一、单项选择题1 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。A 股票投资B 债券投资C 基金投资D 金融衍生品模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)单选(5)21 ( )指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A 内部环境B 外部环境C 宏模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)多选(2)66 股票基金面临的投资风险包括( )。A 成本—收益风险B 系统性风险C 非系统性风险D 管理运作风险67 基金份额上市交易，应模拟试题

2011年证券从业《投资基金》判断模拟(4)131 对不存在活跃市场的投资品种，应采用最近交易市价确定公允价值。 ( )132 若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润可以不弥补亏损而直接进行当年利模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)多选(3)71 基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )。A 坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)单选(6)26 在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。A 债券基金B 股票基金C 认股权证基金D 货币市场基金27 如基金运作发生的费用( )基模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)多选(7)91 资产配置管理的原因有( )。A 资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用B 资产配置可以帮助基金公司消除投资风险C 资产配置可以降低单一资产模拟试题

2011年证券从业《投资基金》判断模拟(1)三、判断题101 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)多选(8)96 常见的市场异常策略包括( )。A 小公司效应B 低市盈率效应C 日历效应D 遵循内部人的交易活动97 流通性较强的债券( )。A 折让模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)判断(4)131 开放式基金放开申购、赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计值。 ( )132 当代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)单选(4)16 ( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制模拟试题

2011年证券从业《投资基金》判断模拟(3)121 基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。 ( )122 一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额模拟试题