证券经纪人考试之证券业务营销试题一
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1.( )是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。
A.资本证券
B.要式证券
C.证权证券
D.有价证券
【答案】C
【解析】证券可以分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。股票代表的是股东权利,股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。所以说,股票是证权证券。
2.广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )。
A.证券交易的专业性
B.证券交易方式的特殊性
C.交易规则的严密性
D.操作程序的复杂性
【答案】BCD
【解析】证券交易的确具有专业性,但其与广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券没有绝对的因果关系。
3.2004年以来,中国证券市场发生了若干重大的制度变迁,包括( )。
A.全国人大常委会通过《证券法》
B.撤销国务院证券委员会,其职能归入中国证监会
C.上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)、权证等创新品种
D.深交所在主板市场内设立中小企业板块
【答案】CD
【解析】A项事件的发生时间为1998年12月;B项事件的发生时间为1998年4月。
4.目前我国证券经纪业务主要是( )。
A.柜台代理买卖
B.证券交易所代理买卖
C.证券公司代理买卖
D.投资者自行买卖
【答案】B
【解析】证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖比较少,主要是指证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。
5.美国的第一个证券交易所是( )。
A.费城证券交易所
B.太平洋证券交易所
C.美国证券交易所
D.纽约证券交易所
【答案】A
【解析】费城证券交易所(PHSE)创立于1790年,是美国最早创立的证券交易所。纽约证券交易所(NYSE)创立于1792年,美国证券交易所(AMEX)创立于1849年,太平洋证券交易所(PASE)于1882年在加州旧金山创立。
6.证券公司提供的服务主要具有收益性、风险性、流通性的特点。( )
【答案】B
【解析】证券公司提供的服务主要具有无形性、不可分性、专业综合性、差异性和双向性等特点。题中描述的是证券类金融产品的特点。
7.证券公司的客户分为( )。
A.证券发行者
B.证券经纪人
C.证券投资者
D.证券承销者
【答案】AC
【解析】客户是证券类金融产品和服务的消费者,证券公司的客户分两大类,即证券发行者和证券投资者。
8.证券监管机构的主要职责是( )。
A.负责监督有关法律法规的执行
B.负责保护投资者的合法权益
C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为
D.维持公平而有序的证券市场
【答案】ABCD
【解析】在我国,证券监管机构是指中国证券监督管理委员会及其派出机构,其主要职责是:依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,负责监督有关法律法规的执行,负责保护投资者的合法权益,对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场。
9.( )是证券市场最广泛的投资者。
A.证券经纪人
B.机构投资者
C.个人投资者
D.政府投资者
【答案】C
【解析】个人投资者是指进行证券投资和购买金融产品的自然人,他们是证券市场最广泛的投资者,也是证券公司营销的社会公众客户群体。
10.保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是( )。
A.本金安全和收益率
B.提高流动性和分散风险
C.调剂资金余缺
D.筹集资金
【答案】A
【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定,业务支出较有规律,其投资活动注重本金安全和收入的稳定性。但对流动性的要求不高。C项太过笼统,D项是筹资的目的而不是投资考虑的内容,因此最佳答案是A项。
11.在企业制定营销战略的过程中,企业提出营销目标之后,应进行的步骤包括( )。
A.目标市场选择与市场定位
B.企业战略业务单位的建立和调整
C.确定市场营销策略组合
D.营销控制
【答案】BCD
【解析】按照合理的程序,营销战略的制定包括六个步骤:①企业内部和外部环境分析;②市场细分、目标市场选择与市场定位;③提出营销目标;④企业战略业务单位的建立和调整;⑤确定市场营销策略组合;⑥营销控制。A项目标市场选择与市场定位在提出营销目标之前。
12.依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有( )。
A.股票市场
B.债券市场
C.基金市场
D.场外市场
【答案】ABC
【解析】品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
13.客户、供应商、营销中介、竞争者和公众属于影响和制约企业经营活动的( )。
A.营销参与者
B.间接营销环境
C.宏观营销环境
D.微观营销环境
【答案】D
【解析】微观营销环境是指直接影响和制约企业经营活动的各种力量,它包括客户、供应商、营销中介、竞争者和公众。这些因素与企业营销活动有着密不可分的联系,是不可控制的因素,一般来说,企业无法予以变动、调整和支配。
14.有价证券之所以能够买卖是因为它( )。
A.具有价值
B.具有使用价值
C.代表着一定量的财产权利
D.具有交换价值
【答案】C
【解析】由于有价证券代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有了交易价格。
15.下列各项不属于公开披露的信息是( )。
A.基金份额上市交易公告书
B.基金资产净值、基金份额净值
C.对证券投资业绩进行的预测
D.基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
【答案】C
【解析】公开披露的基金信息包括:基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;基金募集情况;基金份额上市交易公告书;基金资产净值、基金份额净值;基金份额申购、赎回价格;基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;临时报告;基金份额持有人大会决议;基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
16.证券投资分析中公司分析的对象主要是( )。
A.证券公司
B.投资银行
C.证券交易所
D.上市公司
【答案】D
【解析】证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司,但证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。
17.证券投资分析中公司分析的对象主要是( )。
A.证券公司
B.投资银行
C.证券交易所
D.上市公司
【答案】D
【解析】证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司,但证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。
18.证券投资分析中公司分析的对象主要是( )。
A.证券公司考试大论坛
B.投资银行
C.证券交易所
D.上市公司
【答案】D
【解析】证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司,但证券分析师对上市公司进行分析的过程中往往还关注一些与上市公司之间存在关联关系或收购行为的非上市公司。
19.证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是( )。
A.公平竞争
B.诚实信用
C.专业胜任
D.客户至上
【答案】B
【解析】诚实信用是证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂。诚实信用原则是指民事主体进行民事活动必须意图诚实、善意,行使权利不侵害他人与社会的利益,履行义务信守承诺和法律规定,最终达到所有获取民事利益的活动不仅应使当事人之间的利益得到平衡,而且也必须使当事人与社会之间的利益得到平衡的基本原则。
20.证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。
A.当日开盘价
B.该证券发行价
C.零
D.开盘价与发行价的均值
【答案】B
【解析】对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格,上海证券交易所规定,首次上市证券上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。深圳证券交易所则规定,首次上市股票、债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其发行价,基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。
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