证券经纪人考试证券业务营销试题十四
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1.按营销内容的不同，证券公司营销可划分为自身直接开展的营销、代他人开展的营销、委托他人开展的营销。( )
2.美国的折扣经纪商营销以美林证券的理财顾问模式最为典型。( )
3.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者的身份的真实性和合法性进行审核，审查合格后，经纪商要将投资者的投资指令的内容传到证券交易所进行撮合，这一过程称为报盘.( )
4.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类.一般根据价格限制，可分为市价委托和限价委托。( )
5.有形席位采用场内报盘的方式.( )
6.境内居民开立B股资金账户开户时账户的最低余额为10000美元.( )
7.深圳证券交易所会员取得相应席位后，可根据业务需要向交易所申请设立一个或一个以上的交易单元( )
8.委托指令一旦发出，在有效期内不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容做买卖，委托人必须接受交易结果，不得反悔。( )
9.“客户交易结算资金第三方存管”充分体现了“保护客户资产安全，便利客户交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行转移”的原则。( )
10.中小板企业股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。( )
11.ST股票在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。( )
12.由于证券公司主观原因引起的交易保障问题给客户带来的损失，证券公司不必负赔偿责任。( )
13.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。( )
14.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求之一是：对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。( )
15.违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。( )
16.在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤消单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。( )
17.进行市场细分，首先要了解各类信息，如各细分市场的关键购买因素、客户偏好、经济效益和竞争态势等。( )
18.营销渠道是促使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织，它由各种中介机构组成，也称“分销渠道”。( )
19.在经纪业务营销中，客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司其证券交易的经纪商并接受证券公司的服务。( )
20.无效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。( )
答案：1.B(营销内容应改为营销方式p.196) 2.B(折扣经纪商应改为证券经纪人p.205) 3.A P212 4.A P228 5.A P214
6.B P221是为等值1000美元 7.A P217 8.A P222 9.A P226 10.B(P240) 3%
11.B(P240) 不超过5% 12.B 262页 13.A 265页 14.A 257页 15.A 261页
16.A 17.B 364页 18.A 367页 19.A 371页 20.A 377页
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