09年证券经纪人基础知识考前练习六
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判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)
121.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式—股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。( )
122.1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。( )
123.股票和债券是证券市场两个最主要的品种。( )
124.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。( )
125.目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划包括公募证券和私募证券。( )
126.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。包括公司(企业)、政府和政府机构、金融机构和个人。
127.2007年底，沪、深市场总市值位列全球资本市场第一。( )
128.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过51%。
129.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值。( )
130.股票的清算价值和账面价值实际上一致的。( )
131.从理论上分析，公司经营状况与股价密切相关，公司经营状况好，股价上升;反之，股价下跌。( )
132.我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则，并经国务院证券监督管理机构批准。( )
133.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数得20%以上;公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。( )
134.股份公司向外资股股东支付股利及其他款项，都是以人民币计价和宣布，以外币支付。( )
135.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股和已上市流通股。( )
136.外资股都是采取记名股票的形式。( )
137.证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和中国证监会认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。( )
138.我国《证券法》包含一人有限责任公司的相关规定。( )
139.商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构、违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( )
140.证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中心必需的非货币财产;证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。( )
141.基金公司不能对证券公司、托管清算机构使用基金的情况进行检查或委托专项审计。( )
142.国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。( )
143.中国证券监督管理委员会负责从业人员资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。( )
144.行权价格指发行人发行权证时所约定的、权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。若标的证券在发行后有除息、除权等事项，无需对认股权证的认股价格进行调整。( )
145.行权比例指购买或出售单位标的证券所需要的权证数量。( )
146.分离交易的可转换债券的权利载体是所附的权证，因此，权证持有人具有转股权。( )
147.资产证券化是指以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。( )
148.在证券交易所的交易系统中，整个交易系统的核心是交易主机。( )
149.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是代销。( )
150.在核准制下,发行申请需要由发行审核委员会审核。( )
151.在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人。( )
152.债券的偿还性使资金筹措者不能占用债券购买者的资金( )。
153.对于无息债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益。( )
154.投资者总能回避风险，又获得较高的收益。( )
155.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。( )
156.定向发行指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式。( )
157.向银行借贷一直是最基本的筹资手段。( )
158.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用原则。( )
159.在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金只能通过向银行借贷。( )
160.融资融券业务，证券公司应当逐日结算客户交存的全部证券与所欠债务的比例。( )
161.证券自营业务执行具体的投资项目属于证券公司投资决策机构负责。( )
162.证券交易所是证券市场上的中介机构，是为证券的发行和交易提供服务机构。( )
163.证券公司为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务不须经证券监督管理机构批准( )。
164.证券自营、投资银行等业务在机构人员、信息、账户等方面相互分离。( )
165.有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，故称为缓息债券( )。
166.非流通国债可以记名也可以不记名( )。
167.地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称“地方公债”或“地方债”( )。
168.对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用( )。
169.国际债券的投资者，主要是银行或其他金融机构各种基金会、工商团体、不包括自然人( )。
170.欧洲债券的发行特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家( )。#p#分页标题#e#
171.随着债券的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力( )。
172.为了满足投资者赎回资金、实现变现的要求，开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产，这样做不会影响盈利水平( )。
173.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险( )。
174.基金份额持有人通常是资金实力雄厚的机构投资者( )。
175.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取( )。
176.目前我国基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等( )。
177.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期( )。
178.货币衍生工具是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具。( )
179.国债、基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。( )
180.红筹股属于外资股。( )
判断部分：
121.AP15 122.AP26 123.AP4 124.BP3 将“依附”改为“独立”
125.BP4 将“包括公募证券和”改为“都是” 126.BP8 去掉“金融机构和个人”
127.BP25 128.BP27 129.AP39 130.BP39 131.AP41 132.AP45
133.BP47 134.AP48 135.BP49 136.AP48 137.B(是国务院，不是中国证监会p.140)
138.B(应为《公司法》p.144) 139.A(属于基金托管人的范围p.149) 140.B(30%p.152)
141.B(可以p.157) 142.A(p.163) 143.B(证监会应改为证券业协会p.141)
144.B(需要对行权价格进行调整)(P94) 145.B(行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量)(P94)
146.A (P98) 147.A (P110) 148.A (P106) 149.A (P104) 150.A 151.A 152.B(不能无期限的占用)
153.A 154.B (风险高，收益才会高) 155.A 156.B (定向发行应为承购包销) 157.B (银行借贷属于间接融资)
158.A 159.B (银行借贷不是唯一的筹资渠道) 160.B (应当逐日结算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。)
161.B (公司投资决策机构负责资产配置策略、投资事项和投资品种。) 162.B (证券交易所不属于中介机构)
163.A (P131) 164.A (P135) 165.A 166.A(P59) 167.A(P62) 168.A(P65) 169.B(包括自然人(P67)
170.B(不以发行市场所在国的货币为面值P68) 171.B(是基金不是债券P75) 172.B(会影响盈利水平P77)
173.B(非系统风险P78) 174.B 175.A(P83) 176.A(P87) 177.A(P88) 178.B(利率衍生工具的定义)(P92)
179.B股票、基金(P78) 180.B (P48)
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