09年证券经纪人基础知识考前练习二
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不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
61.证券承销方式有( )
A.自销
B.零售
C.包销
D.代销
62.信息系统的组成部分不包括( )
A.交易通信网
B.信息服务网
C.交易席位
D.证券报刊
63.证券交易中主要的交易规则包括( )
A.交易时间
B.交易单位
C.价位
D.报价方式
64.针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，具体包括( )(1分)
A.建立募集资金使用定期审计制度
B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统
65.我国的基金指数有( )
A.中证基金指数系列
B.上证基金指数
C.深圳基金指数
D.中国基金指数
66.系统风险包括( )
A.政策风险
B.信用风险
C.经济周期波动风险
D.利率风险
67.收益与风险的基本关系是( )A.收益与风险相对应
B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
C.收益率较低的投资对象，风险相对较小
D.收益率较低的投资对象，风险相对较大
68.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律是( )(1分)
A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
B.不同债券的利率不同
C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券
D.股票的收益率一般低于债券
69.不符合以收益率为标的的荷兰式招标的选项是( )(1分)
A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的
B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的
D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的
70.在证券交易所的交易系统中，不是整个交易系统核心的选项有( )
A.交易大厅
B.参与者交易业务单元
C.交易席位
D.交易主机
71.证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准( )(1分)
A.证券公司的设立、收购或撤消分支机构
B.变更业务范围或注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人
C.变更公司章程中的重要条款
D.合并、分立、变更公司形式，停业、解算、破产
72.证券承销业务可以采取( )方式。
A.零销
B.团销
C.代销
D.包销
73.禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )(1分)
A.违背委托人的指令买卖证券，擅自为客户买卖证券，假借客户的名义买卖证券
B.挪用客户交易保证结算金
C.利益传播媒介或者通过其它方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为
74.保荐机构负责发行的主承销工作，负有以下哪些责任( )(1分)
A.对发行人进行尽职调查的义务
B.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行审核
C.向证监会出具保荐意见
D.根据市场情况与发行人协商确定发行价格
75.介绍经纪商可以从事( )(1分)
A.从事招揽投资者从事股指期货交易
B.协助期货公司向投资者发送追加保证金的通知书和结算单
C.为投资者下单提供便利
D.办理期货保证金业务
76.融资融券业务中证券公司应当在按规定为客户开立( )(1分)
A.实名信用证券账户
B.实名证券账户
C.实名信用资金账户
D.实名资金账户
77.下面认识正确的( )。
A.证券投资基金对于中小投资来说提供了理想的直接投资工具
B.在美国基金占所有家庭的资产40%左右，因此可以说，基金已成为了大众化的投资工具
C.基金由专业人士管理和经营，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用
D.基金注重资本的长期增长，较少在证券市场频繁进出，能减少证券市场的波动
78.下列说法正确的是( )(1分)
A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产
B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者基金管理人或其代理人之间进行
C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可以随时提出申购或赎回申请
D.开放式基金一般都从所筹集的资金拨出一定的比例，以现金形式保持这不分资产
79.下列有关ETF的表述错误的是( )。
A.是上市开放式基金
B.是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
C.是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机的联系在一起的一种新的基金运作方式
D.结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
80.根据我国《基金法》规定，下列属于基金托管人应当履行的职责是( )(1分)
A.基金保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的部份基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
B.保管基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令。及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定进度基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责#p#分页标题#e#
D.依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分账记账，进行证券投资
81.根据《基金法》规定基金财产应当用于投资的范围是( )。
A.上市交易的股票
B.上市交易的债券
C.房地产投资
D.证监会规定的其他证券品种
82.目前，对证券投资基金限制主要包括( )。
A.投资范围的限制
B.投资比例的限制
C.投资时间的限制
D.投资风格的限制
83.关于证券投资当事人描述正确的是( )。
A.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B.基金管理人应依照我国《基金法》规定履行职责
C.基金托管人又称基金保管人
D.基金托管人应依照我国《公司法》规定履行职责
84.信用衍生工具主要包括( )
A.保险
B.信用证
C.信用互换
D.信用联结票据
85.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。
A.交易场所和交易性组织形式不同;
B.交易的监管程度不同;
C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定;
D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同;
86.下列关于可转换债券转换价格的说法，正确的是( )。
A.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格;
B.应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;
C.应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;
D.在一定的基础上，再上浮一定的幅度;
87.根据证券化产品的金融属性不同，可以讲资产证券化分为( )。
A.股权类证券化
B.债券类证券化
C.混合型证券化
D.应收账款证券化
88.关于权证的各要素，下列说法正确的是( )。(1分)
A.行权价格在权证发行时即被约定，若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整;
B.行权日期即权证持有人有权行使权利的日期;
C.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式;
D.行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量，目前上海和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权除息，行权比例应该作出调整;
89.债券发行者名称这一要素的作用是( )。
A.指明了债券的债务主体
B.指明了债券的债权主体
C.明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务
D.为债权人到期追索本金和利息提供了依据
90.银行和非银行金融机构是社会信用的中介，他们资金来源主要靠( )。
A.公共存款
B.资本利锝
C.金融业务收入
D.自营业务
91.政府债券的特征有( )。
A.安全性高
B.流通性强
C.收益稳定
D.免税待遇
92.下面关于可转换公司债券描述正确的是( )。
A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利
93.下列属于不动产的是( )
A.房屋
B.土地
C.股票
D.债券
94.国际债券的投资者主要是( )。
A.银行或其他金融机构
B.各种基金会
C.工商财团
D.自然人
95.“熊猫债券”( )。(1分)
A.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券
B.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券
C.属于欧洲债券
D.属于外国债券
96.下列属于《证券法》证券公司的主要内容是( )A.证券公司设立的程序
B.证券公司的业务种类
C.证券公司设立申请的审核
D.设立风险及基金的规定
97.65.基金利润(收益)分配最主要的分配方式是( )。
A.分配现金
B.分配基金份额
C.分配股票
D.分配债券
98.《基金法》中关于基金募集的主要内容包括( )(1分)
A.募集基金提交的文件;基金合同、招募说明书的内容
B.基金募集申请的核准程序;基金份额发售及宣传推介活动的规定
C.基金募集日期的规定
D.基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案
99.《刑法》对编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的处罚表述正确的是( )(1分)
A.处3年以下有期徒刑或者拘役
B.处5年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
100.《证券监督管理条例》当中强化了中国证监会的监管责任和监管措施，下列说法正确的有( )(1分)
A.中国证监会应当对各有关机构报送的数据进行对比、核查，及时发现资金或者证券被违法动用的情况
B.对证券公司报送的年度报告和月度报告，证监会应当指定专人审核，并制作审核报告
C.审核中发现问题的，证监会应当及时采取相应措施
D.拒不执行监管决定、违法违规的证券公司，证监会应当责令其限期改正，并可以采取相应监管措施
101.《证券公司风险处置条例》规定的主要的风险处置措施( )。
A.停业整顿
B.托管，接管
C.行政重组
D.撤销
102.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对有关负责人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为有( )
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.配合查处违法行为有立功表现的
C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入规定的
103.欺诈客户行为包括( )(1分)
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金#p#分页标题#e#
D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
104.根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列职责( )
A.提供场所和设施
B.教育和组织会员遵守法律、行政法规
C.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员业务培训，开展会员间业务交流
D.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
105.证券业从业人员行为规范当中的廉洁保密包括( )。
A.诚实守信
B.严守信用
C.洁身自好
D.作风正派
106.证券市场的发展历史经历了( )
A.萌芽阶段
B.初步发展阶段
C.停滞阶段
D.恢复阶段
107.证券交易所主要职责不包括( )
A.提供交易场所与设施
B.协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
C.为会员提供信息服务
D.确保市场的公开、公平和公正
108.基性质的机构投资者包括( )(1分)
A.证券投资基金
B.社保基金
C.企业年金
D.社会公益基金
109.证券市场的产生主要归因于( )(1分)
A.社会化大生产
B.商品经济的发展
C.股份制的发展
D.信用制度的发展
110.货币证券主要包括( )
A.商业证券
B.银行汇票
C.银行本票
D.支票
111.按交易活动是否有固定的场所进行，证券市场可以分为( )
A.有形市场和无形市场
B.场内市场和场外市场
C.初级市场和次级市场
D.主板市场和二板市场
112.我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需求。 这是为( )
A.加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形式对我国资本市场提出的迫切要求
B.加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D.加快资本市场对外开放是我国兑现加入WTO所做出的承诺
113.公司改组和合并的目的主要包括( )
A.扩大规模、增强竞争能力
B.消灭竞争对手和控股
C.操纵市场
D.增加销售收入
114.下列哪些是普通股票股东依法享有的权利( )(1分)
A.资产收益
B.参与重大决策
C.选举管理者
D.直接参与经营管理
115.有价证券是( )和( )的统一表现形式。
A.财产权利
B.财产证明
C.财产价值
D.财产要求
116.普通股东行使资产收益权受到的限制条件包括( )
A.法律上的限制
B.公司对现金的需要
C.股东所处的地位
D.公司的经营环境
117.我国《公司法》规定，记名股票由股东以( )转让;转让后有公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。 (1分)
A.背书方式
B.合同方式
C.交割过户方式
D.法律、行政法规规定的其他方式
118.市场利率变化影响股价的途径包括( )
A.绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价下降
B.绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价上升
C.利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率提高，一部分投资者要负担较多的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降
119.我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成的监管体系，包括( )
A.国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构
B.证券交易所
C.行业协会
D.证券投资者保护基金公司
120.无面额股票也称为( )。
A.比例股票
B.份额股票
C.普通股票
D.无记名股票
参考答案：
61.ACD(P106) 62.C(P110) 63.ABCD(P111) 64.ABCD(P112)
65.ABC (P117) 66.ACD (P121) 67.ABC(P127) 68.ABC(P127)
69.ACD(P107) 70.ABC(P110) 71.ABCD(P131) 72.CD (P132)
73.ABCD (P132) 74.ABCD(P132) 75.ABC(P136) 76.AC(P131)
77.AD(P74)78.CD(P77) 79.AC(P80) 80.ABC(P81) 81.ABD(P87)
82.CD(P87)83.ABC(P81) 84.CD (P92) 85.ABCD 86.ABD (P96)
87.ABC (P99) 88.ABC (P94) 89.ABCD 90.AC(P54) 91.ABCD(P57)
92.ABC(P65)93.AB(P64)94.ABCD(P67) 95.AD(P68) 96.ABC(p.141)
97.ABCD(P144)98.ABCD(p.146) 99.BC(p.148) 100.ABCD(p151)
101.ABCD(p155)102.ABCD(p159)103.ABCD(p167) 104.BCD(p171)
105.CD(p176) 106.ABCD(P15)107.BC( P13) 108.ABCD( P11)
109.ABCD( P14) 110.ABCD(P4)111.AB( P7) 112.ABC(P25)
113.ABC(P42) 114.ABC(P33) 115.AC ( P30)116.ABCD ( P34)
117.AD(P36) 118.ACD (P44) 119.ABCD(p.163)120.AB(P38)
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