证券从业投资顾问考试|2011年证券从业《投资基金》(二)多选(4)

时间:2020-05-01  来源:证券从业资格  阅读:

2011年证券从业《投资基金》(二)多选(4)

76.计价错误的处理包括( )。

A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正

B.当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告

C.当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时,基金管理公司应当公告、通报基金托管人

D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任

77.基金投资风格分析主要有( )。

A.持仓集中度分析

B.基金持仓成本分析

C.基金持仓股本规模分析

D.基金持仓成长性分析

78.为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应( )。

A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序

B.建立健全估值决策体系

C.使用合理、可靠的估值业务系统

D.对基金资产估值进行复核、审查

79.关于基金运作费,以下说法正确的是( )。

A.包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费用、开户费、银行汇划手续费等

B.基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益

C.基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第5位的,应于发生时直接计入基金损益

D.基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的,应于发生时直接计入基金损益

80.基金可以暂停估值的情形有( )。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值

76.ABD 77.ACD 78.ABC 79.AC 80.ABCD

证券从业投资顾问考试|2011年证券从业《投资基金》(二)多选(4)

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