证券市场监管的意义 保证投资者权益的需要 维护市场良好秩序的需要 发展和完善证券市场体系的需要 提高证券市场效率的需要 证券市场监管的原则 依法管理：管理必须有法律依据和法律保障，明确划分各方面的专业辅导

二级市场 指证券流通市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。专业辅导

恒生指数 香港恒生指数是香港股票市场上历史最悠久、影响最大的股票价格指数，由香港恒生银行于1969年11月24日开始发布。恒生股票价格指数以从香港联交所上市公司中挑选出来的33种有代表性且经济实力雄专业辅导

证券从业基础知识：证券股票名词知识(n)NASDAQ 音译名“纳斯达克”，全称是美国全国证券交易商协会自动报价系统。它建于1971年，是世界上第一个电子化证券市场。纳斯专业辅导

证券从业基础知识：证券股票名词知识(d)道琼斯股价指数 道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股价指数，它的全称为道琼斯股票价格平均数。它是在1884年由道琼斯公司的创始人查尔斯．道编制的。计算公式专业辅导

证券从业基础知识：证券股票名词知识( l )零股交易 不到一个成交单位(1手=100股)的股票，如1股、10股，称为零股．在卖出股票时,可以用零股进行委托；但买进股票时不能以零股进行委托，最小单位专业辅导

证券从业基础知识：证券股票名词知识(x)下影线 在K线图中，从实体向下延伸的细线叫下影线。在阳线中，它是当日开盘价与最低价之差；在阴线中，它是当日收盘价与最低价之差。带有下影线的Ｋ线形态，可分为带专业辅导

证券从业基础知识：证券股票名词知识(f)反转 指股价由多头行情转为空头行情，或由空头行情转为多头行情。从大势来讲，就是由牛市转变为熊市，或是由熊市转变为牛市。从个股来讲，从下跌趋势转向上升趋势，投专业辅导

证券从业基础知识：证券股票名词知识(t)停牌、复牌 出现以下情况之一的，上市公司董事会应当向证券交易所申请对其股票及其衍生品种例行停牌与复牌： （一）上市公司于交易日公布中期报告摘要或年度报告摘专业辅导

证券从业基础知识：证券股票名词知识( r )NASDAQ 音译名“纳斯达克”，全称是美国全国证券交易商协会自动报价系统。它建于1971年，是世界上第一个电子化证券市场。专业辅导

证券从业基础知识：普通股票与优先股票普通股票股东的其他权利 其它权利：了解公司经营状况、转让股票以及优先认股权 优先认股权：股份公司增发新股时，原股东按持股比例以低于市价的价格优先认购新股的权利。目的专业辅导

证券从业基础知识：证券股票名词知识(r)认股权证 认股权证是指由股份有限公司发行的、能够按照特定的价格在特定的时间内购买一定数量该公司普通股票的选择权凭证，其实质是一种普通股票的看涨期权。 认专业辅导

证券从业基础知识：证券股票名词知识( p)盘整 是指股价经过一段急剧上涨或下跌后，开始小幅度波动，进入稳定变动阶段，这种现象称为整理，整理是下一次大变动的准备阶段。对于整理形态，投资者通常应保持冷专业辅导

证券从业基础知识：股票分红派息知识(一)领取红股 深市 领取方式：自动划到投资者账上。 领取时间：R+1日到账(R：股权登记日)，可流通红股上市交易，投资者可以到证券部打印对账单，查看红股是否到账。所专业辅导

证券从业基础知识：证券股票名词知识(m)每股净资产 每股净资产是指股东权益与股本总额的比率。其计算公式为: 每股净资产= 股东权益÷股本总额。这一指标反映每股股票所拥有的资产现值。每专业辅导

证券从业基础知识：证券市场的监管体系证券市场监管的意义 保证投资者权益的需要 维护市场良好秩序的需要 发展和完善证券市场体系的需要 提高证券市场效率的需要 证券市场监管的原则 依法管理：管理必须有法律专业辅导

证券从业基础知识辅导：第一章证券从业市场概论之大纲要求第一章 证券市场概述——大纲要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场专业辅导

证券从业基础知识：证券股票名词知识(q)权证 权证，是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算专业辅导

证券从业基础知识辅导：望闻问切把脉灵活配置基金尽管今年深度调整的股市使偏股型基金“受伤”严重，但在新成立的偏股型基金中，仍有7只取得了正收益(截至9月30日)。而这7只基金当中专业辅导

证券从业基础知识辅导：证券从业基础外汇与标价方式汇率，又称汇价，指一国货币以另一国货币表示的价格，或者说是两国货币间的比价。 在外汇市场上，汇率是以五位数字来显示的，如： 欧元EUR 0 9705专业辅导

百度百科是一部内容开放、自由的网络百科全书，旨在创造一个涵盖所有领域知识，服务所有互联网用户的中文知识性百科全书。在这里你可以参与词条编辑，分享贡献你的知识。以下是小编整理的2023年证券从业资格考试时间6月3日-4日，欢迎阅读与收藏。

百度百科是一部内容开放、自由的网络百科全书，旨在创造一个涵盖所有领域知识，服务所有互联网用户的中文知识性百科全书。在这里你可以参与词条编辑，分享贡献你的知识。以下是为大家整理的2023年北京证券从业资格考试时间6月3日-4日,欢迎品鉴!

2012年6月证券从业资格考试退费流程　　考生申请退费流程： 登录证券考试报名网站—>自行确认不需参考科目—>删除已缴费考试科目—>等待退款 已缴费且已成功报考试动态

2012年证券从业资格考试报考账号说明 1、以往的报考帐号均无效，请考生重新注册新的报考帐号！以往的考试成绩有效，与报考帐号无关。 2、个人或集体上网报名时填写的信息必须正确、真实、有效，如因请考试动态

2012年6月证券从业资格考试报名信息修改 1、考生档案信息为考生姓名、性别、证件信息、出生日期和所在地，考生可在报名截止日（2012年4月26日）之前，登陆网站自行修改确认，过期无效。 2、考考试动态

2012年第一次证券从业资格考试成绩查询入口根据中国证券业协会考试安排，2012年3月证券从业资格考试成绩查询时间为全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，第一考试网第一时间为考生开通本次成绩查考试动态

2012第1次证券从业资格考试报名入口2012年3月(第一次)证券从业资格考试报名时间将于2012年1月5日至19日进行。请考生朋友们密切关注本站消息，考试大将第一时间为各位提供考试相关信息！ 20考试动态

2012年证券从业资格考试注册报名及发票申请1、以往的报考帐号均无效，请考生重新注册新的报考帐号！以往的考试成绩有效，与报考帐号无关。 2、个人或集体上网报名时填写的信息必须正确、真实、有效，如因请人考试动态

2012第一次证券从业资格考试报名须知考生进入报名程序之前，必须认真阅读以下说明: 一、考试地点 本次考试在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、考试动态

美国当地时间1月3日，总部位于纽约州罗切斯特的伊士曼-柯达公司（NYSE：EK）宣布，该公司已收到纽约证券交易所警告，如果未来6个月内股价无法上涨，则有可能退市。这是正在变卖资产求生的柯达遭遇的最时事新闻 > 社会

2011年《法律》考点串讲：第七章(1)考点一票据法概述(掌握)一、票据的特征1 票据是货币债权证券2 票据是严格要式证券(与票据的无因性和流转性直接相关)3 票据是流通证券(票据具有流通性模拟试题

2011年《法律》考点串讲：第七章(16)考点四 证券法概述(掌握)一、基本原则1 公开、公平、公正原则。2 自愿有偿、诚实信用的原则。3 合法原则中华考试网4 分业经营、分业管理的原则。模拟试题

2011年《法律》考点串讲：第七章(17)证券发行(掌握)一、证券发行的条件(一)证券发行的种类——公开发行与非公开发行。公开发行指有下列情形之一的证券发行：(1)向模拟试题

2011年《法律》考点串讲：第七章(18)二、公开发行证券的程序(一)申请(二)核准国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。(三)发行证监会或者国务院授权的部门对已作模拟试题

2011年《法律》考点串讲：第七章(21)(三)持续信息公开半年报2个月，年度报告4个月(四)禁止的交易行为1 内幕交易行为证券交易内幕信息的知情人关注②持有公司5%以上股份的股东内幕信息模拟试题

2011年《法律》考点串讲：第七章(22)四、上市公司收购1 通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要模拟试题

2011年《法律》考点串讲：第七章(20)(二)证券上市1 股票上市的条件和程序①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3 000万元;③公开发行的股份达到公模拟试题

2011年证券从业《投资基金》判断模拟(6)151 与恒定混合策略相反，投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。 ( )152 在给定的风险水平下，通模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)单选(1)一、单项选择题1 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。A 股票投资B 债券投资C 基金投资D 金融衍生品模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)单选(5)21 ( )指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A 内部环境B 外部环境C 宏模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)多选(2)66 股票基金面临的投资风险包括( )。A 成本—收益风险B 系统性风险C 非系统性风险D 管理运作风险67 基金份额上市交易，应模拟试题

2011年证券从业《投资基金》判断模拟(4)131 对不存在活跃市场的投资品种，应采用最近交易市价确定公允价值。 ( )132 若封闭式基金上一年度亏损，基金当年利润可以不弥补亏损而直接进行当年利模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)多选(3)71 基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )。A 坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)单选(6)26 在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。A 债券基金B 股票基金C 认股权证基金D 货币市场基金27 如基金运作发生的费用( )基模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)多选(7)91 资产配置管理的原因有( )。A 资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用B 资产配置可以帮助基金公司消除投资风险C 资产配置可以降低单一资产模拟试题

2011年证券从业《投资基金》判断模拟(1)三、判断题101 封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)多选(8)96 常见的市场异常策略包括( )。A 小公司效应B 低市盈率效应C 日历效应D 遵循内部人的交易活动97 流通性较强的债券( )。A 折让模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)判断(4)131 开放式基金放开申购、赎回后，应于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计值。 ( )132 当代表基金份额20%以上的基金份额持有人就同一事模拟试题

2011年证券从业《投资基金》(二)单选(4)16 ( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制模拟试题

2011年证券从业《投资基金》判断模拟(3)121 基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。 ( )122 一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额模拟试题